«Қолданылған шаралар

1. 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 53 т. талаптары бұзылды

06.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

2017 жылғы 25 мамырдағы шығыс №3 "Константа-А" ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 25 мамырдағы кіріс №1916)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

181520

1. Лицензиялау нормасы заңнамасымен белгіленген бұзушылық, соның ішінде қызмет түрлерін лицензиялауға ұсынылатын біліктілік талаптарының сәйкессіздігі

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша Ұлттық Банкке 2016 жылғы наурыздағы есептілікті анық емес ұсыну.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. №144 қағидаларының 36-тармағының 1), 2), 3), 4) және 7)- тармақшалары және 40-тармағының 1 бөлігі

19.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. № 144 Қағидалардың 37-тармағы - кассирдің өз ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасында болған. № 144 Қағидалардың 40-тармағы – "Алина-М" ЖШС директорының 2016 жылғы 17 наурыздағы № 8 өкімімен белгіленген сату бағамына сәйкес келмейтін 400 АҚШ долларын сату бойынша айырбастау операцияларын жүргізу.

22.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

453800,00

1. банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

2016 жылдың 4 тоқсандағы анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

58-07-29/1594СК

1. «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын», Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген, бұзылуы

26.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы

02.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

181 520 тенге

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасын бұзу

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)