Примененные меры

45380

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

466 620 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

29.01.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф 466 620 тенге оплачен 22.12.2016г. ПП № 108

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

16.05.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом Общества от 26.04.2019г. №13/1414 (№14256 от 26.04.2019)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

16.05.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

126250

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное размещение информации о решении ОСА

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

530250

1. несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

30.01.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

45380-00

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

01.02.2017

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверной отчетности за декабрь 2016 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверной отчетности за август 2016 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

42420

1. повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

за представление недостоверной отчетности за июнь 2016 года

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)