«Қолданылған шаралар

1. 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

14.06.2019 №19693 хатпен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019 жылға аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

№19043 от 10.06.2019 хатпен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

27.05.2019ж. №17434 хатымен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру

14.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

998360

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

05.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

567250

1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

06.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі»

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру

14.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Бағамдарды белгілеу туралы қаулының негізінде белгіленген АҚШ долларын сату курсы тізілім журналында көрсетілген операциялар бойынша курспен сәйкес келмеуі бөлігінде ҚР ҰБ Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 40-тармағы бұзылды

10.08.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

10.08.2017 ж. №011 хатымен орындалды (кіріс 10.08.2017 ж. №2745)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын», Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген, бұзылуы

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)