«Қолданылған шаралар

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы

02.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

181 520 тенге

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасын бұзу

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 144-Қағидалардың 11-тармағы, 13-тармағының 1)-тармақшасы, 2- тармағының 9)- тармақшасы

27.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

2017 жылғы 29 маусымдағы н/з " Ер-Дас " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 29 маусымдағы кіріс №2742)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

181 520

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. 144 Қағидалардың 7 тармағы, 35 тармақтың 6,7 тармақшалары

15.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

2017 жылғы 14 маусымдағы н/з " Сымбат-Н.Ж. " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 14 маусымдағы кіріс №2567)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1607118,50

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

16.06.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

453800

1. Банктердің, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерінің және банктің ірі қатысушысы, банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса

1. Статья: 463 Пункт: 1 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған қолданыстағы лицензияға қосымша алмастан қосымша айрбастау пунктін ашқан.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

45380-00

1. 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік табыс ету

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)