«1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
29.03.2018
№187500803000124 №187500803000125 №187500803000126
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
979 020 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
12.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Микрокредит» микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.04.2018
58-12-12/1305
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
25.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
04.04.2018
58-12-12/1325
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
14.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Қыран инвест» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
06.04.2018
65-40-12/1220
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
14.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
11.04.2018
52-14-18/1918
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
11.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.04.2018
63-4-06/244
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
240 500
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты
Орындау мерзімі:
12.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
2018 ж.25.04. төленді.
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.04.2018
63-11-21/1410
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
02.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 28
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Жаңа Отау» микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
18.04.2018
№57-07-11/843
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
16.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.11 п.2
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
Ескерту:
2018 жылғы 11 мамырдағы №18 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
"Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.04.2018
50-08-11/916
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. уәкілетті органға есепті ұсыну тәртібін бұзу
Орындау мерзімі:
27.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
Ескерту:
Орындалды (24.04.2018 ж. №11 хат)
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.04.2018
50-08-11/915
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі:
27.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
