Товарищество с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "1 Кредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
29.03.2018
№187500803000124 №187500803000125 №187500803000126
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
979 020 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения:
12.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Микрокредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.04.2018
58-12-12/1305
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Экспресс Займ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.04.2018
58-12-12/1325
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
14.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Қыран инвест»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.04.2018
65-40-12/1220
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
14.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "МФО "ОнлайнКазФинанс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.04.2018
52-14-18/1918
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Микрофинансовая организация "ГИД Кредит СК"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.04.2018
63-4-06/244
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения:
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено 25.04.2018 г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "Микрофинансовая организация "ГИД Кредит СК"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.04.2018
63-11-21/1410
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки на основе оценки степени риска
Срок исполнения:
02.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "Микрофинансовая организация "Жана Отау"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.04.2018
№57-07-11/843
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за нарушение требований Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения:
16.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.11 п.2
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Исполнено письмом №18 от 11.05.2018г.
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Микрофинансовая организация "Кокше-САйжан"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
23.04.2018
50-08-11/916
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение порядка предоставления отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Исполнено (письмо №11 от 24.04.2018 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
23.04.2018
50-08-11/915
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. непредставление в установленный срок отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
