Примененные меры

1. За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.04.2014

16.05.2014

исполнено

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. За нарушение требований п.3 ст. 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»

17.05.2016

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За нарушение требований Инструкции №179

24.06.2016

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение пункта 3 статьи 62-3 Закона РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»

14.10.2016

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Мангистауский филиал (Актау)

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

453 800

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) представление недостоверных, а равно неполной отчетности

1. Статья: 256 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков предоставления запрошенных документов и пояснений

10.01.2017

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

Исполнено письмами №№ 42-05/3 и 43-05/3 от 09.01.2017г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

339 360

1. Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Решение принято СМАС г.Алматы

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

4 666 200

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

90847.40

1. Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном акцепте или отказе в акцепте (позднее трех рабочих дней со дня получения указания, за исключением случаев, предусмотренных статьей 38 ЗаконаРК "О платежах и переводах денег" и статьей 581 Налогового кодекса РК), несвоевременное исполнение (позднее операционного дня, следующего за днем акцепта полученного указания, либо позднее срока исполнения указания, если условиями такого указания установлен срок его исполнения) банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводе денег.

08.03.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Выполнено. Платежное поручение № 644 от 21.02.2017г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)