Примененные меры

1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствоваших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий.

18.04.2017

Исполнено письмами от 18.04.2017г. №3/2313 и от 19.06.2017г. №3/3400

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

0

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. ограничение в распоряжении денежными средствами с банковского счета клиента

03.11.2017

1. Статья: 32 - Закон РК «О платежах и платежных системах» от 26 июля 2016 года № 11-VI
2. Статья: 137 - Правила осуществления безналичных платежей и/или переводов денег на территории Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Карагандинский филиал (Караганда)

25 179,25

1. несвоевременное исполнение указания по платежу и (или) переводу денег.

27.11.2017

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Несоблюдение ограничений при исполнении платежных требований

08.01.2018

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. списание ПТП на сумму более 50% от имеющихся на счете денег

08.11.2017

1. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Закона о банках и банковской деятельности

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Карагандинский филиал (Караганда)

1. за нарушение требовании, установленных пунктом 11-1 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.06.2000 г. № 266

06.12.2017

1. Статья: 11-1 -

исполнено письмами №40-27/6958 от 23.11.2017 г. и №27-09/7160 от 05.12.2017 г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

23196,97

1. Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном акцепте или отказе в акцепте (позднее трех рабочих дней со дня получения указания, за исключением случаев, предусмотренных статьей 38 ЗаконаРК "О платежах и переводах денег" и статьей 581 Налогового кодекса РК), несвоевременное исполнение (позднее операционного дня, следующего за днем акцепта полученного указания, либо позднее срока исполнения указания, если условиями такого указания установлен срок его исполнения) банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводе денег.

16.02.2018

1. Статья: 220 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено 27.12.2017г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. неполное представление запрашиваемых документов в соответствии с Законом РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»

03.08.2018

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Атырауский филиал (Атырау)

1. нарушение сроков исполнения платежного требования

15.11.2018

1. Статья: 131 - Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208

исполнено письмом исх.№01-30-13/28265 от 23.10.2018г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Карагандинский филиал (Караганда)