«Қолданылған шаралар

317 660 тенге

1. Қаржылық мониторингке жататын операциялар жөніндегі ақпараттрды ұсыну және құжаттамамен бекіту бөлігінде қылмыстық жолмен алынған және лаңкестікті қаржыландыру кірістерін заңдастыру (жылыстату) қарсы іс-әрекеттер туралы Қазақстан Республикасының Заңнамасына бұзуда көрінген әкімшіліктік бұзушылық

27.07.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

2017ж.27.06.-дағы№ 5915-17-00-3/2665 Петропавлқ. Арнайы мамандандырылған оқшауланған әкімшілік сотының қаулысы. 2017 ж. 12.07. төленді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

317 660

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

26.08.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Субъектінің кредиттік бюроға ақпарат беруге жазбаша келісімінің болмауы

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Актюбинский филиал (Актобе)

1. ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін

07.08.2017

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу

28.07.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

226900

1. "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" ҚР Заңының 25-бабының 1-тармағын бұзу

22.08.2017

1. Статья: 208 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы

Актюбинский филиал (Актобе)

363040 теңге

1. Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

2017 жылғы 25 шілдедегі Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 1512-17-00-3/7648 қаулысы.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

1. 2017 жылғы 01 шілдедегі жағдай бойынша есепті уақтылы бермеу бөлігі бойынша "Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеуді жүзеге асыру және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 381 Қаулысының 18-тармағын бұзғаны үшін және "Пруденциалдық нормативтерді және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті басқа да нормалар мен лимиттерді және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзімдерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 382 Қаулысының 11-тармағын бұзғаны үшін

1. Статья: 18 -
2. Статья: 11 -

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Атырауский филиал (Атырау)

1. Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау

09.08.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.9 п.2 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы

№9 2017 ж. 09.08. хатымен орындалды

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)