1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, 09:00-ден 18:30-ға дейін

ЖШС "МҚҰ "Болашақ"
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
22.02.2018
51-40-35/479
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
«Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
23.02.2018
Постановление СМАС г.Караганды №3580-18-00-3/1654
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
7 215 000 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі:
01.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
айыппұл 2018 жылғы 01 наурыздағы №1332 төлем тапсырмасымен төленді
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
"Азиатский кредитный фонд" МҚҰ" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.02.2018
52-14-11/1022
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
29.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Қазпошта» АҚ
Трансфер-агенттер
26.09.2016
160000803003651
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
636 300
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 262 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
28.02.2018
58-12-12/907
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауы
Орындау мерзімі:
14.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының «Микроқаржылық ұйымдар туралы» Заңы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Қазпошта» АҚ
Трансфер-агенттер
22.12.2016
38-3-04/1133
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты.
Орындау мерзімі:
27.02.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.03.2018
54-09-12/760
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңды бұзғаны үшін; ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңды бұзған үшін; микрокредиттер беру туралы ережелерін бұзғаны үшін; анық емес есептілік ұсыну үшін.
Орындау мерзімі:
20.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 4 Пункт: пп.6,8 п.3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
3. Статья: 20 Пункт: пп.8 п.3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
4. Статья: 5 Пункт: 3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
5. Статья: 7 Пункт: пп.4 п.2 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
6. Статья: 6 Пункт: 2 - ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заң
7. Статья: 9, 13 - ҚРҰБ №381 қаулысы
8. Статья: 11 - ҚРҰБ №382 қаулысы
9. Статья: 7 Пункт: 59 - ҚРҰБ №68
10. Статья: 10 - Микрокредиттер беру ережесі
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
"Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.03.2018
185100803000015 - 185100803000021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1082250
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі:
29.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
«First Heartland Securities» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
05.09.2011
664/118/1221
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
09.09.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.03.2018
185100803000010-185100803000014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1082250
Бұзушылық мәні:
1. Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
Орындау мерзімі:
29.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
оындалды
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Жоғарыға