«Ломбард Алма-Ата1» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
06.03.2025
257500800000224
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Коллекторлық агенттікпен/Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйыммен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Ломбард Алма-Ата1» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
06.03.2025
257500800000225
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Коллекторлық агенттікпен/Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйыммен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Фенико» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
257500800000212
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. AML-R1 есебін уақтылы ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Tenge 365» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.02.2025
25-04-17/195
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 53 тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Greens-Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.02.2025
25-04-17/179
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 53 тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"SOM Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.02.2025
25-04-17/197
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 53 тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Харсан и партнеры» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.02.2025
257500800000164
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Global Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.02.2025
257500800000165
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Ram-Mar 1» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
26-09-14/310
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларының бұзылуы, оның ішінде лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі
2. жеке тұлғаға қолма-қол шетел валютасын айырбастаудан негізсіз бас тарту
2. жеке тұлғаға қолма-қол шетел валютасын айырбастаудан негізсіз бас тарту
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы
2. Статья: 53 -
2. Статья: 53 -
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«ARAI Cash Market» ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.02.2025
25-04-11/130
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 11-тармағының 2) тармақшасының , АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 10-бабы 2-тармағының бұзушылықтары, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі , 2023 жылғы 4 тоқсандағы F1_UO есебінің дұрыс ұсынылмауы анықталды
Орындау мерзімі:
13.03.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
