«Қолданылған шаралар | Қазақстан Ұлттық Банкі

АО "Группа компаний Аллюр"

Эмитент

03.12.2019

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша ескерту

Бұзушылық мәні:

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000041

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000040

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

"АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ "DC" ЖШС

Эмитент

03.12.2019

№40-4-17/1666

Шектеулі ықпал ету шаралары

Жазбаша ескерту

Бұзушылық мәні:

1. Қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

НҚА түрі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Центральный аппарат

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000039

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000038

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000037

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000036

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000035

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК.

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)

«West money» ЖШС

Уәкілетті ұйым

28.11.2019

192300803000034

Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары

Әкімшілік айыппұл салу

Салынған тәртіптік жаза:

1166550,00 тенге

Бұзушылық мәні:

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Ескерту:

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК

НҚА түрі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

Атырауский филиал (Атырау)