«Қолданылған шаралар

181520

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

10.10.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

181520 теңге сомасындағы айыппұл 2017 жылғы 29 қаңтардағы №9 төлем тапсырмасымен ерікті түрде төленді

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

181520

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

28.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабымен қарастырылған ақпаратты жариялау тәртібін бұзғаны үшін

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
2. Статья: 8 - №189 Ереженің 2-қосымшасы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін

15.07.2019

Орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

45380-00

1. 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік табыс ету

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

15.10.2017

1. - № 47 Қағиданың талаптары

13.10.2017ж. 2017 жылғы 13 қазандағы кіріс №2776 хатымен орындалды

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
2. Статья: 7 - №189 Ереженің 2-қосымшасы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасында болған.
2. 53-тармағы – бір миллион теңгеден артық қолма қол шетел валютасын айырбастау бағамы бойынша баламада, «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пунктінің кассирлерімен сатып алынған, сатылған қолма қол шетел валюталары тізілімінде клиенттер туралы деректер белгіленбеген.

1. Статья: 37 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 53 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

Уәкілетті ұйым « Birsuat VK » ЖШС 2014ж. 29.12. № 6314033 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензия. 2014ж. 29.12. № 6314033/6314001, 2014ж.29.12 № 6314033/6314002, 2015ж.14.07 № 6314033/3615001 оған қосымшалар.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)