«Қолданылған шаралар

2333100,00 тенге

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Атырауский филиал (Атырау)

1. Облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Атырауский филиал (Атырау)

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Атырауский филиал (Атырау)

1. Облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

2333100,00 тенге

1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Атырауский филиал (Атырау)

202000

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.5 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

555500

1. financial monitoring entities should take measures to properly check their customers (their representatives) and beneficial owners in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism.

14.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. жақсы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)