"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.12.2009
189
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Банктің, өзіне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шараларын орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
02.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
03.12.2009
22
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің клиенттпен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
01.01.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.12.2009
2268/1
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді.
Орындау мерзімі:
30.03.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.12.2009
01\1933
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді.
Орындау мерзімі:
01.04.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
08.12.2009
04-01-14/5467
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Агенттікпен Банкке бұрын қолданған шектеулі ықпал ету шараларын ескере отырып, меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 02 қыркүйектің №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
10.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.12.2009
208
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
08.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.12.2009
08-02-06/10442
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды.
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.12.2013
323
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
86550
Бұзушылық мәні:
1. әкмішілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.12.2013
326
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
86550
Бұзушылық мәні:
1. әкмішілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
24.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.12.2013
325
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
141284
Бұзушылық мәні:
1. әкмішілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды Қазақстан Республикасының сақтандыру ісі және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы
Орындау мерзімі:
24.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 5
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
