АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.12.2009
189
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении Банком обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
02.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
03.12.2009
22
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам Испекторской проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан.
Срок исполнения:
01.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
07.12.2009
2268/1
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, которое содержит гарантию руководства Банка по исполнению требований постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года №140.
Срок исполнения:
30.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
08.12.2009
01\1933
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, которое содержит гарантию руководства Банка по исполнению требований постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года №140.
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
08.12.2009
04-01-14/5467
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. С учетом ранее примененных Агентством в отношении Банка ограниченной меры воздействия и санкции, Агентство затребовало у Банка письмо-обязательство, которое должно содержать гарантию руководства Банка по приведению размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
10.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 5/2221/1 от 09.12.2009 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
08.12.2009
208
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Срок исполнения:
08.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
11.12.2009
08-02-06/10442
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение статьи 50 Закона о банках РК к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
24.12.2013
323
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
24.12.2013
326
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
24.12.2013
325
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
141284
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой (перестраховочной) организацией, страховым холдингом, страховым брокером, страховым агентом сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 5
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
