АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/596
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банк представил письмо № 26-1/3963 от 17.08.09г. с приложением Плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных Рабочей группой
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/593
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
31.07.2009
04-01-08/3316
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/597
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
31.07.2009
04-01-08/3317
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
31.07.2009
04-01-08/3315
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
04.08.2009
04-01-08/3387
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо - обязательство, во исполнения требования частного определения Бостандыкского районного суда г.Астаны.
Срок исполнения:
14.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо возражение №14.1-18/4523 от 13.08.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
06.08.2009
02-03-14/3030/15819
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
06.08.2009
02-03-14/3030/15819
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 42 Закона о банках РК, АО «Финансовая Корпорация Сеймар Альянс» предписано принять коррективные меры, направленные на обеспечение финансовой устойчивости банковского конгломерата, представить план мероприятий, содержащий меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банковского конгломерата.
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №696-00 от 28.08.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
