АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
19.04.2013
66-5-1-08/555
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2013
66-5-1-08/577
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Зерновая страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2013
66-5-1-08/576
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2013
66-5-1-08/581
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2013
66-5-1-08/583
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
16.02.2009
05-02-13/665
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, в части принятия коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом отчете по результатам инспекторской проверки, а также представить в Агентство подтверждающую информацию
Срок исполнения:
26.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 7215 24.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
16.02.2009
04-01-14/496
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение, в связи с невыполнением банком пруденциальных нормативов, в части лимита открытой валютной позиции
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-11/327 от 24.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
17.02.2009
05-02-13/684
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, в части принятия коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом отчете по результатам инспекторской проверки, а также представить в Агентство подтверждающую информацию
Срок исполнения:
27.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.02.09г. № 02-19.00/884
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
17.02.2009
20
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных свдений уполномоченному органу.
Срок исполнения:
17.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
17.02.2009
08-02-02/792
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 2 статьи Закона о банка РК, выразившиеся в недостоверном указании годовой эффективной ставки вознаграждения у банка затребовано письмо обязательство
Срок исполнения:
25.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо возражение №7409 от 25.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
