АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
06.11.2009
04-01-08/5120
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
06.11.2009
04-01-14/5125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
06.11.2009
04-01-08/5126
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.11.2009
04-01-08/5193
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, банку вынесено письменное предупреждение за представление в Агентство недостоверной информации по сделкам банка с лицами, связанными с ним особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
11.11.2009
04-01-08/5193
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, банку вынесено письменное предупреждение за представление в Агентство недостоверной информации по сделкам банка с лицами, связанными с ним особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
03.12.2013
305
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении страховой организацией недостоверной отчетности по объему обязательств в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
03.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.11.2009
08-02-06/8025
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках за нарушение постановление Правительства Республики Казахстан от 17 февраля 2009 года № 179 "О некоторых вопросах рефинансирования ипотечных займов банками второго уровня", к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
30.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
03.12.2013
304
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении страховой организацией недостоверной отчетности по объему обязательств в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
03.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
03.12.2013
302
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушени административное правонарушение выразилось в нарушении требований законодательства при заключении договоров обязательного страхования.
Срок исполнения:
03.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
11.11.2009
04-01-08/5196
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb-274-10 от 22.02.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
