АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
20.10.2009
170
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90720
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев) нарушении Банком требований установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
20.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
20.10.2009
04-01-14/4796
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
23.10.2009
04-01-08/4862
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несоответствие требованиям постановления Правления Агентства №128 «Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки, а также минимального требуемого рейтинга стран, с государственными ценными бумагами которых банки могут совершать сделки при осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности» к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
30.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
30.10.2009
04-01-08/5049
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
02.11.2009
10-02-01/11027
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, банку вынесено письменное предупреждение за нарушение подпункта 2) пункта 6 статьи 29 Закона банках Республики Казахстан
Срок исполнения:
20.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №43499 от 20.11.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
02.11.2009
10-02-01/11027
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, банку вынесено письменное предупреждение за нарушение подпункта 2) пункта 6 статьи 29 Закона банках Республики Казахстан
Срок исполнения:
20.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №43499 от 20.11.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
03.11.2009
04-02-08/5086
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, за непредоставление требуемых Инспекцией документов у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
11.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
03.11.2009
04-01-08/5091
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к банку вынесено письменное предписание за несоответствие минимального размера собственного капитала Банка требованиям, установленных постановлением Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения:
30.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
03.11.2009
08-02-02/7854
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках за указание ГЭСВ в недостоверном выражении по Договору банковского займа, к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
17.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
03.11.2009
04-02-08/5086
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, за непредоставление требуемых Инспекцией документов у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
11.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
