АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
30.06.2009
105
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу.
Срок исполнения:
30.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
30.06.2009
106
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
30.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
22.08.2013
178
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Срок исполнения:
22.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.07.2009
08-02-06/4781
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках банку вынесено письменное предупреждение за нарушение действующего законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
25.08.2013
67-1-1-01/6746
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение срока уведомления страхователя и выгодоприобретателя о недостающих документах
Срок исполнения:
04.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
07.07.2009
08-02-06/4781
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках банку вынесено письменное предупреждение за нарушение действующего законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
26.08.2013
67-1-1-07/6738
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За неосуществление страховой выплаты страхователю
Срок исполнения:
04.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
09.07.2009
102
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника в части согласования с уполномоченным органом.
Срок исполнения:
09.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
10.07.2009
073-28/1734
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента срочной валютной ликвидности к4-4.
Срок исполнения:
10.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №073-28/1734
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
26.08.2013
3
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. О необходимости устранения нарушений пруденциальных нормативов, а именно норматива фактической маржи платежеспособности
Срок исполнения:
15.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
