АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
10.06.2009
04-01-14/2315
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение минимального размера резервного капитала у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
18.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 03.3-06/3424 от 17.06.09г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
14.08.2013
66-4-3-20/3250
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено. Дополнительный срок до 02.10.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
14.08.2013
185
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
155790
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организаций срока согласования руководящего работника
Срок исполнения:
14.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
10.06.2009
04-01-14/2316
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение минимального размера резервного капитала у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
18.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо возражение №02/2170 от 18.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
12.06.2009
04-03-04/2351/11834
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках банку вынесено письменное предупреждение за непредоставление требуемой информации в ходе Инспекторской проверки.
Срок исполнения:
15.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено в процессе проводимой проверки банка
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
15.06.2009
05-01-18/2913
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за непредоставление отчетов установленных Правилами предоставления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и диллерской деятельности на рынке ценных бумаг РК, к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмлм № 073-24/1555 от 19.06.2009
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
14.08.2013
186
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
155790
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организаций срока согласования руководящего работника
Срок исполнения:
14.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.06.2009
08-01-06/3778
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за непредоставление Банком запрашиваемой Агентством соответствующих документов и информации к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
18.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №23356 от 23.06.09 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
15.08.2013
157
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
692400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в составлении отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней ведений о соблюдении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
15.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 11
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
16.06.2009
08-01-06/3791
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение статьи 39 Закона о банках, по результатам рассмотрения обращения физического лица, в части отсутствия в договоре банковского займа ГЭСВ, у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
25.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №05Ю-77-9-3/3105 от 30.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
