АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
05.10.2009
04-01-08/4488
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к банку вынесено письменное предписание за несоответствие минимального размера собственного капитала Банка требованиям, установленных постановлением Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
12.09.2013
220
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
2507000
Существо нарушения:
1. Организацией совершено административное правонарушение, выразившееся в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, а именно в установлении размеров страховых сумм и премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
05.10.2009
08-02-06/7045
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несвоевременное предоставление информации и документов на запрос Агентства к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
09.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №20/4716 от 01.10.09г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
05.10.2009
04-01-08/4486
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несоответствие требованиям постановления Правления Агентства №128 «Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки, а также минимального требуемого рейтинга стран, с государственными ценными бумагами которых банки могут совершать сделки при осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности» к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
05.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка от 19.10.2009г. №1783
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
05.10.2009
04-01-08/4489
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к банку вынесено письменное предписание за несоответствие минимального размера собственного капитала Банка требованиям, установленных постановлением Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
12.09.2013
219
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой (перестраховочной) организацией, уполномоченному органу недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
12.09.2013
223
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
6148
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
13.09.2013
66-4-3-20/3978
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований законодательства
Срок исполнения:
29.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Евразия»
Страховые (перестраховочные) организации
13.09.2013
66-4-3-20/3986
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
17.09.2013
217
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Кешебаева Ж.К.)совершено административное правонарушение, выразившееся в заключении Организацией договоров обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
17.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
