АО «Аграрная Кредитная корпорация»
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
31.12.2014
38-2-04/2971
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Организации истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
20.01.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 22-19-02/238 от 19.01.15
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Аграрная Кредитная корпорация»
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
31.12.2014
38-2-04/2972
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к Организации вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Аграрная Кредитная корпорация»
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
31.12.2014
38-2-04/2972
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
23.07.2013
66-5-1-08/1769
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За недостоверное отражение данных в отчетности
Срок исполнения:
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
19.05.2009
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов.
Срок исполнения:
19.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
19.05.2009
71
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
19.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.05.2009
08-01-06/2965
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение пунктов 1 и 2 статьи 31 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо возражение №01-86-7-1/2506 от 29.05.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
19.05.2009
04-02-04/1914
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение статьи 39 Закона о банках РК, в части недостовероного указания величины годовой эффективной ставки вознаграждения, а также за нарушение пруденциальных нормативов к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
04.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
20.05.2009
05-02-09/2486
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и нарушение пункта 2 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг РК к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
27.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 2/2715 от 27.05.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
20.05.2009
04-01-08/1942
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение подпункта 2) статьи 40 Закона о банка РК, в части выдачи займов без обеспечения, лицам, связанным с ним особыми отношениями, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
25.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №860 от 25.05.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
