"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.08.2009
02-03-14/3030/15819
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
31.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.08.2009
02-03-14/3030/15819
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 42 бабына сәйкес «Сеймар Альянс Қаржы Корпорациясы» қатысты конгломераттың қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету үшін банк конгломератының меншік капиталы жеткіліктілік коэфициентін жедел қамтамасыз етуге бағытталған іс-шаралар жоспарын ұсыну жөнінде түзету шараларын белгіленген уақытта орындау ұйғарылды.
Орындау мерзімі:
31.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
28.08.09ж. №696-00 хатпен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
10.08.2009
04-01-05/3469
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
10.08.2009
04-01-08/3469
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды.|
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2009
05-01-18/3944
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
25.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№ 06-7791 от 25.08.09ж. (к. № 31826 от 25.08.09г.) хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2009
08-01-06/6102
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Кентау қаласындағы Банк филиалы қызметкерлерінің заңсыз іс-әрекеттері,сондай-ақ Банк басшылығының тарапынан банк қызметкерлерінің қызметтік міндеттемелерін орындауына тиісті бақылаудың жоқтығына байланысты бантен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.09.2009ж. №10-8349 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2009
05-01-18/3940
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
25.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.08.09 ж. №0900044 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2009
05-01-18/3940
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
25.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.08.2009
04-01-08/3744
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.08.2009
04-01-08/3744
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі:
01.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.09.09ж. №02-1800/4086 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
