АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/594
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банк представил письмо №02ММ-33-8-2/3987 от 17.08.09г. с комментариями на замечания Рабочей группы с приложением копий документов
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
29.08.2013
67-1-1-07/6830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное осуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
12.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Зерновая страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
02.09.2013
66-5-1-08/2317
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения:
20.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Экспортная страховая компания «KazakhExport»
Страховые (перестраховочные) организации
03.09.2013
66-4-3-20/3696
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
05.09.2013
204
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Безсонова-Абдурафиева Н.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в части заключения договоров обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
05.09.2013
203
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Безсонова-Абдурафиева Н.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в части заключения договоров обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
05.09.2013
206
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 9
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
05.09.2013
207
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой (перестраховочной) организацией, уполномоченному органу недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
05.09.2013
208
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении работы с наличными деньгами
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 9
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
06.09.2013
66-2-3-06/3756
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение сроков согласования руководящего работника
Срок исполнения:
13.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 13.09.201
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
