АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
26.08.2013
3
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. О необходимости устранения нарушений пруденциальных нормативов, а именно норматива фактической маржи платежеспособности
Срок исполнения:
15.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
14.07.2009
113
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90720
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом.
Срок исполнения:
14.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
14.07.2009
115
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
89110
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
14.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.07.2009
05-02-13/3540
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках у банка затребовано письмо - обязательство за нарушение подпункта 2 статьи 44 Закона об инвестиционных фондах.
Срок исполнения:
31.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 1сн-36-1-137/3630 от 30.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
28.07.2009
04-01-14/3244
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение требований пункта 3 Правил совершения сделок с собственными облигациями банка и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка, обязательства по которым гарантированы банков к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
31.07.2009
13-01-21/597
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
31.07.2009
04-01-08/3316
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
27.08.2013
66-5-1-08/2260
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
30.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
31.07.2009
04-01-08/3318
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Агентство предписало Банку устранить нарушения, выявленные по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
29.08.2013
188
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию, хранению документов
Срок исполнения:
29.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 9
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
