АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
16.06.2009
08-01-06/3791
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение статьи 39 Закона о банках, по результатам рассмотрения обращения физического лица, в части отсутствия в договоре банковского займа ГЭСВ, у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
25.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №05Ю-77-9-3/3105 от 30.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
16.08.2013
66-4-3-20/3305
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
16.06.2009
86
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверных сведений (информации).
Срок исполнения:
16.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
18.06.2009
05-02-13/2960
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за нарушения выявленые в ходе Инспекторской проверки, в части осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №06-5936 от 29.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Евразия»
Страховые (перестраховочные) организации
20.08.2013
66-5-1-08/2172
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За недостоверное отражение данных в отчетности
Срок исполнения:
28.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
21.08.2013
66-5-1-08/2188
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За представление недостоверной информации в уполномоченный орган
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
18.06.2009
05-02-13/2966
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках по резулататам Инспекторской проверки у банка затребовано письмо - обязательство, с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 06-5936 от 25.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
22.08.2013
174
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Срок исполнения:
22.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
18.06.2009
04-02-08/2476/12348
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК, за предоставление недостоверных сведений в ходе Инспекторской проверки у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №12-1-3/2585 от 24.06.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.06.2009
05-02-13/3004
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках по результатам Инспекторской проверки у банка затребовано письмо - обязательство, с указанием перечня запланированных мепориятий.
Срок исполнения:
30.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
