АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
03.04.2009
02-03-14/1298
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку предписано в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом пруденциальных нормативов.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11874 от 03.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
09.04.2009
04-11-699
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, в связи с предоставлением в Агентство недостоверных сведений.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено ( письмо №04-11-699 от 09.04.09г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
10.04.2009
38
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
50920
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверных сведений.
Срок исполнения:
10.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
10.04.2009
37
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
50920
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверных сведений.
Срок исполнения:
10.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
13.04.2009
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
31825
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
13.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
13.04.2009
34
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
31825
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
13.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
14.04.2009
10-02-08/3712
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение подпункта 2) пункта 6 статьи 29 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо - обязательство исх.№2460-1/222 от 23.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
17.04.2009
08-01-02/2153
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение регламента предоставления банковских займов физическим лицам у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
30.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14,1-18/2543 от 06.05.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.04.2009
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
17.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
17.04.2009
53
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
190950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполненнии обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключенные с клиентами.
Срок исполнения:
17.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
