“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.06.2009
08-01-06/3791
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 39-бабын бұзғаны үшін, жеке тұлғаның өтінішін қарау нәтижелері бойынша банктік заем шартында ЖТСС көрсетілмегені үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
25.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.06.09ж. №05Ю-77-9-3/3105 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
16.08.2013
66-4-3-20/3305
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Заң талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
24.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.06.2009
86
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
16.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.06.2009
05-02-13/2960
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызметті жүзеге асыру бойынша Инспекторлық тексеру барысында анықталған жөнсіздіктер үшін жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
29.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.06.09ж. №06-5936 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
20.08.2013
66-5-1-08/2172
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
21.08.2013
66-5-1-08/2188
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Өкілетті органға жалған ақпарат ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі:
10.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.06.2009
05-02-13/2966
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижесінде банктен жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсетіп, міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
29.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.06.09ж. № 06-5936 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақмыс" СК” АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
22.08.2013
174
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
86550
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру қызметi туралы заңға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
22.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.06.2009
04-02-08/2476/12348
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін Инспекторлық тексеру барысында банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
24.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.06.09ж. №12-1-3/2585 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.06.2009
05-02-13/3004
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша банктен жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсете отырып, міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі:
30.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалған жоқ
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
