“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.09.2008
04-01-02/4448
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Кумәнді мәлімет тапсырғаны үшін Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты жазбаша ескерту қолданылды .|
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
қарастырылмаған
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.09.2008
132
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
58400
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
22.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.09.2008
128
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
58400
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
22.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
29.09.2008
04-01-15/2396
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Пруденциалдық нормативтерді бұзуына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
қарастырылмаған
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.10.2008
04-03-08/2488
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
қарастырылмаған
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.10.2008
al/alm/08-04546
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды.
Орындау мерзімі:
08.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.10.08ж. №al/alm/08-04546 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
09.10.2008
10-02-08/6686
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды .
Орындау мерзімі:
30.11.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
15.10.2008
04-01-15/2585
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі:
28.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.10.08ж. №1941 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.10.2008
02-04-29/4393
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
21.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.08ж. №142 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.10.2008
02-04-29/4394
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
21.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
