АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.09.2008
04-01-02/4448
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
22.09.2008
132
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в неуказании в договорах банковского займа, заключенных с клиентами, ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
22.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.09.2008
128
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в неуказании в договоре заключенном с клиентом, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
22.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
29.09.2008
04-01-15/2396
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
06.10.2008
04-03-08/2488
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предупреждение о возможном применении санкции, в случае повторного непредоставления информации в установленный срок.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
08.10.2008
al/alm/08-04546
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, содержащее факт признания несвоевременного формирования резервного капитала в минимально требуемом размере, установленным действующим законодательством.
Срок исполнения:
08.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №al/alm/08-04546 от 08.10.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
09.10.2008
10-02-08/6686
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за нарушение подпункта 2) пункта 6 ст. 29 Закона о банках РК.
Срок исполнения:
30.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
15.10.2008
04-01-15/2585
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением требований Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Агентства от 25 декабря 2006 года № 296
Срок исполнения:
28.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1941 от 23.10.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
16.10.2008
02-04-29/4393
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоевременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по недопущению впредь подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №142 от 21.10.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
16.10.2008
02-04-29/4394
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по непущению впредь подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-10/1367 от 21.10.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
