АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
16.10.2008
02-04-29/4392
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоевременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по непущению впредь подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1477 от 21.10.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
16.10.2008
02-04-29/4393
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоевременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по недопущению впредь подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №142 от 21.10.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
22.10.2008
141
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в невыполнении обязанности по указанию в договорах заключенных с клиентом, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
22.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
24.10.2008
04-01-15/2660
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение законодательства РК, в части предоставления отчетности д АИП "Кредитный регистр"
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
24.10.2008
04-02-08/2656
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предупреждение о возможном применении санкции, в случае повторного не предоставления информации в установленный срок.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
03.11.2008
04-01-15/2748
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы
Срок исполнения:
10.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №193 от 10.11.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
03.11.2008
05-02-11/5413
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках у банка затребовано письмо обязательство, за нарушение подпунктов 8) и 9) пункта 1 статьи 41 Закона РК "Об инвестиционных фондах".
Срок исполнения:
12.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
03.11.2008
04-01-15/2748
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы
Срок исполнения:
10.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №193 от 10.11.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
05.11.2008
10-02/08/7557
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
05.11.2008
10-02-08/7557
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением требований подпункта 2) пункта 6 ст.29 Закона о банках РК.
Срок исполнения:
30.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
