АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
07.11.2008
04-01-15/2789
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, в части нарушения минимального резервного капитала, с гарантией руководства по его устранению.
Срок исполнения:
01.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №56 от 13.01.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
13.11.2008
04-01-15/2848
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, за предоставление недостоверной отчетности в Агентство.
Срок исполнения:
21.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1-3/4506 от 19.11.2008 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
14.11.2008
05-01-19/5593/1742
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
14.11.2008
05-01-19/5597/1766
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, о необходимости предоставления Плана мероприятий по увеличению достаточности собственного капитала путем капитализации дочерней организации АО "Жетысу".
Срок исполнения:
19.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
14.11.2008
05-01-18/5593/1742
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, о необходимости предоставления Плана мероприятий по увеличению достаточности собственного капитала путем капитализации дочерней организации АО "Улар Умит".
Срок исполнения:
18.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
17.11.2008
05-01-18/5630
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
31.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
17.11.2008
02-04-29/4834
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках за несоевременное предоставление в Агентство регуляторной отчетности у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства банка впредь по недопущению подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-1900/3 от 20.11.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
17.11.2008
02-04-29/4833
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках за несоевременное предоставление в Агентство регуляторной отчетности у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства банка впредь по недопущению подобных нарушений.
Срок исполнения:
21.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №12-1/3462 от 21.11.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
18.11.2008
02-04-29/4837
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
18.11.2008
02-04-29/4837
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с предоставлением недостоверной информации.
Срок исполнения:
21.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-1900/2 от 20.11.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
