АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
22.04.2010
78
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
28 260 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
22.04.2010
79
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
67 637 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
22.04.2010
77
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
35 460 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
23.04.2010
04-01-08/478/7370-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
26.04.2010
04-01-08/480/7399-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, организации вынесено письменное предписание за непредставление в установленный срок подтвержденной аудиторской организацией годовой финансовой отчетности за 2009г.
Срок исполнения:
30.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
24.12.2010
06-01-11/1371
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушено требование пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»
Срок исполнения:
18.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
28.12.2010
10-02-03/7340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан "О страховой детельности"
Срок исполнения:
25.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
21.06.2007
04-01-15/2007
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные законодательством сроки Информации о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
27.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9/1274 от 27.06.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Евразия»
Страховые (перестраховочные) организации
28.12.2010
199
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
219254
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушении законодательства РК о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
28.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.06.2007
02-03-52/1785
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в части предоставления недостоверной информации в АИП "Кредитный регистр".
Срок исполнения:
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №689 от 04.07.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
