АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
28.03.2008
04-03-08/701/4270
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание по формированию дополнительных провизий (резервов) на покрытие убытков от кредитной деятельности
Срок исполнения:
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-88/826 от 31.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
31.03.2008
08-02-2/1270
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за непредоставления в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения:
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-1/2701 от 09.04.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
31.03.2008
08-02-2/1270
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за непредоставления в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения:
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-1/2701 от 09.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
01.04.2008
44
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1749280
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в выдаче АО "БТА Банк" займа ТОО "Компания "Митра" с целью предоставления ему возможности приобретения доли уставного капитала ТОО "Каменское плато", у лица, связанного с Банком особыми отношениями
Срок исполнения:
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
01.04.2008
43
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
582310
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в выдаче АО "БТА Банк" займа ТОО "Дудар Капитал ЛТД"с целью предоставления ему возможности приобретения доли уставного капитала ТОО "Баск Инвест", у лица, связанного с Банком особыми отношениями
Срок исполнения:
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
02.04.2008
05-02-09/2129
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
02.04.2008
04-01-15/762
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, в свзяи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика, не являющегося лицом, связанным с банком особыми отношениями
Срок исполнения:
12.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
02.04.2008
05-02-09/2129
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 4 статьи 64 Закона РК "Об акционерных обществах", а также Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества и пункта 3 статьи 26 Закона РК "О пенсионном обеспечении" к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
15.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, направлено письмо в банк №05-02-12/3425 от 06.05.08г. касательно конкретизации мер предусмотренных планом мероприятий по устранению нарушений выявленных в ходе проверки
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
02.04.2008
04-01-15/762
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, в свзяи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика, не являющегося лицом, связанным с банком особыми отношениями
Срок исполнения:
12.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/815
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
