АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №04/587 от 24.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-03-08/801
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, по итогу комплексной проверки банка сфомировать установленный объем провизий на покрытие убытков от кредитной деятельности.
Срок исполнения:
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/623 от 28.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/815
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/802
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-1900/1076 от 21.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.04.2008
34
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.04.2008
34
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В установленные сроки
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
29.04.2008
08-02-2/1735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции о порядке оформления и учета документов в банках второго уровня, к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
29.04.2008
04-02-08/1006
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо обязательство содержащее факт признания нарушения и гарантией руководства банка по его устранению.
Срок исполнения:
05.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14-3/826-1 от 05.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
