АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
20.06.2008
04-01-15/1436
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письмо обязательство, в связи с тем, что банком не сформирован резервный капитал в минимально требуемом размере
Срок исполнения:
27.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1121 от 25.06.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
25.06.2008
04-01-15/1466
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка завтребовано письменное обязательство, в части нарушения норматива валютной позиции и систем управления рисками.
Срок исполнения:
03.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банк №AMA FCD 0800085 от 03.07.2008
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
25.06.2008
100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство недостоверных сведений.
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
25.06.2008
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанности по указанию в договорах заключаемых с клиентами ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопастовимом исчислении.
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
25.06.2008
04-01-15/1466
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка завтребовано письменное обязательство, в части нарушения норматива валютной позиции и систем управления рисками.
Срок исполнения:
03.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банк №AMA FCD 0800085 от 03.07.2008
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
26.06.2008
04-01-15/1489
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письменное обязательство, в части формирования резервного капитала в минимально требуемом размере
Срок исполнения:
04.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3028 от 04.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
26.06.2008
04-01-15/1488
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письменное обязательство, в связи с тем, что банком не сформирован резервный капитал в минимально требуемом уровне.
Срок исполнения:
04.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №09-3/2-13/1851 от 04.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.06.2008
04/971
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письменное обязательство, в части формирования резервного капитала в минимально требуемом размере
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо банка №04/971 от 27.06.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
01.07.2008
04-01-15/1535
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, в связи с тем, что банком нарушены пруденциальные нормативы
Срок исполнения:
07.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №2486-1/216 от 08.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
08.07.2008
04-01-15/1610
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, затребовано письмо – обязательство, в связи с нарушением пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
11.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №836 от 11.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
