АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
03.09.2014
140000803000613
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тенге
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Власова Г.Г.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
13.02.2008
05-01-14/967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 9 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
27.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №17/618 от 27.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
03.09.2014
140000803000612
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тенге
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
14.02.2008
10-13/501
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение подпункта 3) пункта 6 статьи 29 Закона о банках.
Срок исполнения:
15.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №25/774 от 12.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
03.09.2014
140000803000610
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тенге
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
14.02.2008
04-03-08/316/2009
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности", к банку вынесено письменное предупреждение, в части непредставления информации в установленный срок
Срок исполнения:
18.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
15.02.2008
04-03-07/338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.02.2008
26
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
189837
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
15.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.02.2008
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
15.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
15.02.2008
04-03-17/338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание, в части предоставления доработанного Плана мероприятий.
Срок исполнения:
28.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/623 от 28.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
