АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
27.04.2012
664/209/2202
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представление некорректных данных в отчетах
Срок исполнения:
08.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
28.04.2012
32
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
48540
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
20.12.2011
663/304/3356
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 3 статьи 2 Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам финансовой устойчивости финансовой системы" Ипотечной организации вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
16.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Ипотечной организацией представлено ходатайство от 13.01.12г. за №7/26-169 о продлении срока исполнения письменого предписания до 1 июля 2012 года.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
09.02.2012
4
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
67 950тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, а также составление финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей,а также сведений о выполнении пруденциальных нормативов,установленных уполномоченным органом
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes")
Страховые (перестраховочные) организации
07.05.2012
664/209/2393
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Предоставление неполных данных в отчетах
Срок исполнения:
15.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
19.03.2012
663/314/1092
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За неисполнение требований письменного предписания касательно нарушения требований пункта 3 статьи 2 Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам финансовой устойчивости финансовой системы" Комитетом затребованно письмо - обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Правления АО "Казахстанская Ипотечная Компания" по их устранению с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
01.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Срок исполнения продлен до 01.10.2012г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
25.04.2012
665/210/769
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2012
34
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
32360
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат
Срок исполнения:
10.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
25.04.2012
665/210/769
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у АО «Ипотечная компания «Казахстанская Ипотечная Компания» затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 и пункта 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»
Срок исполнения:
03.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2012
668/119/2534
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
