ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
19.11.2008
02-04-29/4879
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с предоставлением недостоверной информации.
Срок исполнения:
25.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №5241-2/216 от 25.11.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
19.11.2008
02-0429/4879
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
26.11.2008
156
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении обязанности указывать в договорах, заключаемых с клиентами, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
26.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Пак Ю.Э.
Крупный участник
24.05.2007
02-01-14/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. The written order was issued to JSC" BTA Bank " because of violation requirements of Instruction on prudential norms for bank conglomerate and forms and terms of granting of the reporting about their fulfillment
Срок исполнения:
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Implemented
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "КХ "Сигма"
Крупный участник
21.08.2007
02-01-14/2715
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. In accordance with article 46 of the Banking Law of the Republic of Kazakhstan JSC «ATF Bank» ordered to present until 24.08.2007 an updated report on fulfillment of the prudential normative requirements by the bank conglomerate JSC «ATF Bank» as of 01.07.2007
Срок исполнения:
13.09.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Implemented
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кулибаев Т.А.
Крупный участник
21.08.2007
02-01-14/2715
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о баках Банку предписано, в установленный срок представить откорректированного отчета о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.07.07г. в срок до 24.08.07г.
Срок исполнения:
13.09.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кулибаева Д.Н.
Крупный участник
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Срок исполнения:
26.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Сафина М.М.
Крупный участник
27.04.2009
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в приобретении признаков крупного участника без предварительного письменного согласия уполномоченного органа.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 170
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Курышова О.В.
Крупный участник
04.06.2009
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении сведений в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Нуртазаев Б.А.
Крупный участник
09.06.2009
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении сведений в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
