АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
12.03.2008
38
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
12.03.2008
37
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
12.03.2008
38
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» (прежнее наименование - АО "МСК "Архимедес Казахстан")
Страховые (перестраховочные) организации
29.11.2012
161
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством РК условий по надлежащему хранению документов
Срок исполнения:
29.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 9
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
29.11.2012
165
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
161800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат
Срок исполнения:
29.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
12.03.2008
36
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
1. административное правонаушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
17.03.2008
04-01-15/559
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требования пункта Соглашения, в части приема депозитов физических лиц
Срок исполнения:
20.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
19.03.2008
04-02-08/598
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии с пунктом 20 статьи 13-1 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство График создания дополнительных провизий, обеспечить выполнение мероприятий по устранению нарушений в ходе проверки Банка
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
20.03.2008
04-01-15/614
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Агентством затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания представления недостоверной отчетности по форме 708-К "Сведения по кредитам, выданным и непогашенным" и гарантию руководства банка по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
28.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-23-3/776 от 27.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
20.03.2008
04-02-08/621/3960
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с пунктом 20 статьи 13-1 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий с запланированными мерами и ответсвенными исполнителями по устранению нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18-1/1124 от 31.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
