АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
25.03.2008
04-02-08/658/4071
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии с пунктом 20 статьи 13 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
25.03.2008
04-01-15/657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание, в части принятия обязательных для исполнения коррективные меры, направленные на устранения выявленного нарушения законодательства РК
Срок исполнения:
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №28GO/135 от 01.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
25.03.2008
04-02-08/658/4071
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии с пунктом 20 статьи 13 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
25.03.2008
04-01-08/5/657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
26.03.2008
04-01-15/666
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением требований Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №165-1/206 от 28.03.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
26.03.2008
41
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в не предоставлении Банком информации в АФН РК, требуемой в соответствии с банковским законодателством РК
Срок исполнения:
26.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
26.03.2008
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в не предоставлении Банком информации в АФН РК, требуемой в соответствии с банковским законодательством РК
Срок исполнения:
26.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
26.03.2008
04-01-15/666
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением требований Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №165-1/206 от 28.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
26.03.2008
04-03-08/667/4162
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание об устранении выявленного нарушения (банком не представлены кредитные досье по 20-ти заемщикам, а также затягивание предоставления сведений и документов, отражающих выполнение банком требований к внутренней системе управления рисками и внутреннему аудиту)
Срок исполнения:
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-88/826 от 31.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
27.03.2008
08-01-2/1197
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения:
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3465 от 02.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
