АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
28.01.2009
04-02-15/277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание, за нарушение подпункта 2) пункта 2 статьи 5-4 Закона РК "Об ипотеке недвижимого имущества", а также за непредоставление документов в ходе проверки.
Срок исполнения:
30.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
13.02.2009
7
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
25 460 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредоставлении в уполномоченный орган информации предоставление которой требуется в соответствии банковским законодательством РК, а также в предоставлении недостоверных сведений.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
13.02.2009
8
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении ипотечной организацией обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключаемых с клиентами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
17.02.2009
10
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
50 560 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении ипотечной организацией бухгалтерского учета с нарушением требования законодательства РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
17.02.2009
9
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
53 488 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в проведении ипотечной организацией банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
17.02.2009
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении ипотечной компанией оязанностей возложенных на него уполномоченным органом, посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Астана-финанс"
Ипотечные организации
04.05.2009
04-01-08/1661
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание, за непредставление в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №29 от 10 апреля 2009г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная организация "Бирюза"
Ипотечные организации
04.05.2009
04-01-08/1665
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание, за непредставление в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №184 от 01 июня 2009г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
19.05.2009
04-01-08/1902
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание за нарушение пруденциальных нормативов, установленных действующим законодательством.
Срок исполнения:
26.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя ипотечная организация Акционерного общества «БТА Банк «БТА Ипотека»
Ипотечные организации
25.05.2009
08-01-06/3135
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К организации вынесено письменное предписание за непредоставление в установленный срок требуемой информации.
Срок исполнения:
25.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №14-12/256 от 25.05.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
