АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
11.08.2008
05-01-18/4623
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках к банку вынесено письменное предуписание, в части непредоставления отчетов в электронном виде в соответствии с п.4-1 Правил АФН №486 от 08.12.02г.
Срок исполнения:
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №06-7748 от 19.08.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
14.08.2008
05-01-18/4696
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках к банку вынесено письменное предуписание, в части непредоставления отчетов в электронном виде в соответствии с п.4-1 Правил АФН №486 от 08.12.02г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, отчет представлен в электронном виде от 19.08.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках к банку вынесено письменное предуписание, в части непредоставления отчетов в электронном виде в соответствии с п.4-1 Правил АФН №486 от 08.12.02г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, отчет представлен в электронном виде от 18.08.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках к банку вынесено письменное предуписание, в части непредоставления отчетов в электронном виде в соответствии с п.4-1 Правил АФН №486 от 08.12.02г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-1627 от 29.08.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках к банку вынесено письменное предуписание, в части непредоставления отчетов в электронном виде в соответствии с п.4-1 Правил АФН №486 от 08.12.02г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-1900/2498 от 29.08.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
04.09.2008
118
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
233600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в неоднократном нарушении установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
04.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.09.2008
126
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении обязанности указывать в договорах, заключаемых с клиентами, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
11.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.09.2008
125
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении обязанности указывать в договорах, заключаемых с клиентами, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
11.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
11.09.2008
2537-1/222
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением подпункта 2) пункта 6 ст. 29 Закона РК о банках.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.09.2008
08-02-02/4448
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с предоставлением недостоверной информации
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
