АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.06.2008
04/971
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письменное обязательство, в части формирования резервного капитала в минимально требуемом размере
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо банка №04/971 от 27.06.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
01.07.2008
04-01-15/1535
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, в связи с тем, что банком нарушены пруденциальные нормативы
Срок исполнения:
07.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №2486-1/216 от 08.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
08.07.2008
04-01-15/1610
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, затребовано письмо – обязательство, в связи с нарушением пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
11.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №836 от 11.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
08.07.2008
04-01-15/1612
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено Письменное предупреждение в связи с несвоевременным предоставлением отчета.
Срок исполнения:
08.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение в определенный срок не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
09.07.2008
04-01-15/1633
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предупреждение, в связи с тем, что банком нарушен срок представления отчета по оценке выполнения требований Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359.
Срок исполнения:
09.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение в определенный срок не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
10.07.2008
106
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной информации в рамках отчетности об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
10.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.07.2008
05-01-14/4271
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
05.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №11КХ-86-4-2/1728 от 25.07.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
15.07.2008
104
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Учитывая изменение состава акционеров Банка, постановление Надзорной коллегии Верховного суда Республики Казахстан от 28.09.05г. №4уп-13-2005, уведомление членов Совета Директоров Банка о прекращении ими своих полномочий и принятии решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава Совета Директоров Банка, в целях обеспечения финансовой устойчивости Банка и защиты интересов его депозиторов Банком приняты обязательства о прекращении приема депозитов физических лиц и проведение операций по отчуждению основных средств Банка
Срок исполнения:
15.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Примечание:
В связи с выполнением всех принятых на себя обязательств в соответствии с условиями Соглашения, данная мера воздействия с банка снята.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
18.07.2008
04-01-08/1720
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение выявленных недостатков, а именно представить кредитный портфель за период с 01.06.07г. по 01.06.08г.
Срок исполнения:
25.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено банком (Отчеты опубликованы на сайте и в газете)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
18.07.2008
04-01-08/1720
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение выявленных недостатков, а именно представить кредитный портфель за период с 01.06.07г. по 01.06.08г.
Срок исполнения:
25.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено банком (Отчеты опубликованы на сайте и в газете)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
