АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
29.04.2008
08-02-2/1735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Инструкции о порядке оформления и учета документов в банках второго уровня, к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
29.04.2008
04-02-08/1006
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо обязательство содержащее факт признания нарушения и гарантией руководства банка по его устранению.
Срок исполнения:
05.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14-3/826-1 от 05.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
30.04.2008
19-04/622
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо обязательство, в части нарушения лимита открытой валютной позиции по состоянию на 01.05.08г.
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
05.05.2008
10-14/1574
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение банком статьи 59 Закона РК "Об акционерных обществах" и пункта 1 статьи 20 Закона РК "О банках в РК".
Срок исполнения:
05.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо об отсрочке №AL 512-813 от 19.05.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
07.05.2008
72
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
233600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Срок исполнения:
07.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
08.05.2008
04-01-15/1092
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соотсветствии со статьей 46 Закона РК банках, к банку вынесено письменное предпсиание, в части нарушения требований Постановления Правления Агентства №288 от 11.12.06г.
Срок исполнения:
13.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-02-/1538 от 13.05.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
12.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Финансовая корпорация Сеймар Альянс" применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания, в части нарушения пруденциальных нормативов банковским конгломератом.
Срок исполнения:
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №488-00 от 23.05.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
12.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Финансовая корпорация Сеймар Альянс" применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания, в части нарушения пруденциальных нормативов банковским конгломератом.
Срок исполнения:
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №488-00 от 23.05.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
14.05.2008
04-01-15/1132
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письменное озбязательство, содержащее факт признания имеющегося недостатка (несвоевременное опубликование бухгалтерского баланса и отчета оприбылях и убытках банка)
Срок исполнения:
22.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-19.00/1425 от 21.05.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
