АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
02.04.2008
05-02-09/2129
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 4 статьи 64 Закона РК "Об акционерных обществах", а также Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества и пункта 3 статьи 26 Закона РК "О пенсионном обеспечении" к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
15.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, направлено письмо в банк №05-02-12/3425 от 06.05.08г. касательно конкретизации мер предусмотренных планом мероприятий по устранению нарушений выявленных в ходе проверки
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
02.04.2008
04-01-15/762
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство, в свзяи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика, не являющегося лицом, связанным с банком особыми отношениями
Срок исполнения:
12.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/815
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №04/587 от 24.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-03-08/801
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, по итогу комплексной проверки банка сфомировать установленный объем провизий на покрытие убытков от кредитной деятельности.
Срок исполнения:
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/623 от 28.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/815
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
07.04.2008
04-01-15/802
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-1900/1076 от 21.04.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.04.2008
34
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.04.2008
34
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В установленные сроки
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.04.2008
05-02-09/2390
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
