«Қолданылған шаралар

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Жамбылский филиал (Тараз)

222 240 теңге көлемңнде әкімшілік айыппұл салынды

1. лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі бөлігінде лицензиялау нормаларын бұзу

23.09.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

23.09.2020ж. №198 ТП сәйкес өз еркімен төленді

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

20.10.2020

1. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. 04.04.2019 № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзу;
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 14 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктердің, Ұлттық пошта операторының, айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғалардың және қызметін тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде жүзеге асыратын үй-жайларын күзетуді және орналастыруды ұйымдастыру қағидаларының 16-тармағының 4) тармақшасын және 7) тармақшасын бұзу

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
2. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

әкімшілік айыппұл сомасы 416 700 теңге

1. лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі бөлігінде лицензиялау нормаларын бұзу

28.10.2020

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Ескерту

1. 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ

1. Коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

833 400

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу

10.10.2020

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Центральный аппарат