«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ
Брокерлер-дилерлер
11.04.2013
66-4-1-10/497
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты |
Орындау мерзімі:
22.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.08.2013
66-4-1-05/3410
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 58-бабының талаптарын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
10.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.04.2013
66-4-2-10/528
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне банк қызматін және қаржы ұйымдарын тәуекелдерді азайту тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 13 тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы |
Орындау мерзімі:
14.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
12.04.2013
66-4-1-10/529
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты|
Орындау мерзімі:
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Брокерлер-дилерлер
21.08.2013
66-4-1-05/3398
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. 2012 жылғы 27 шілдедегі №224 ҚР бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі:
05.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ
Брокерлер-дилерлер
26.08.2013
66-6-3-04/1992
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы |
Орындау мерзімі:
13.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
16.04.2013
66-4-2-10/565
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
06.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
02.09.2013
66-4-1-05/3660
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
09.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
05.09.2013
222
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
155 790 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
17.04.2013
59
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
865 500тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
