«Қолданылған шаралар

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 қаулысына сәйкес жарғылық және меншікті капиталдар туралы, сондай-ақ левередж коэффициенті туралы есепті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

18.03.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Есеп берілу мерзімі бұзылды

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Коллекторлық қызмет туралы Заң

1. Коллекторлық қызмет туралы Заң

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Есеп берілу мерзімі бұзылды

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Коллекторлық қызмет туралы Заң

1. Коллекторлық қызмет туралы Заң

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Есеп берілу мерзімі бұзылды

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Коллекторлық қызмет туралы Заң

1. Коллекторлық қызмет туралы Заң

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Есеп берілу мерзімі бұзылды

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Коллекторлық қызмет туралы Заң

1. Коллекторлық қызмет туралы Заң

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 33-1, 49, 51, 54-тармақтарының талаптарын бұзу

26.02.2023

1. Статья: 33-1 -

Қолма қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензияның қолданылуын және оған қосымшаны 1 ай мерзімге тоқтата тұру

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Валюталық шартты немесе берілген есептік нөмір бар валюталық шартты ұсыну Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес міндетті болып табылған кезде уәкілетті банктің осындай валюталық шартты ұсынбай валюталық операция бойынша төлемді және (немесе) ақша аударымын жүргізу

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзу

30.01.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)