Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета об уставном капитале

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

За нарушение срока представления отчета об уставном капитале по форме, согласно приложению 11 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

За нарушение срока представления отчета об уставном капитале по форме, согласно приложению 11 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

690000

1. сведения и информация о проведенной 14 апреля 2023 года операции по продаже 3 000 000 российских рублей (16 890 000 тенге в эквиваленте по рыночному курсу), ТОО «Пайда2005» не представлены в уполномоченный орган

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. установлены нарушения требований пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.07.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Павлодарский филиал (Павлодар)

Письменное предписание

1. нарушение п.п. 2) п. 11 и п.33 Правил №49, а также п.41 Правил №49

10.07.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Предупреждение

1. Представление профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

276000

1. ТОО «Сапа Exchange» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

17.07.2023

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

51750

1. Нарушение срока предоставления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 6 статьи 218 КоАП.

07.08.2023

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

69 000

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)