Примененные меры

428 820,00

1. ТОО «М-Тенге» не отказано клиенту в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом

22.12.2022

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. В нарушение требования пункта 49 Правил №49 операции по продаже 2 200 долларов США (1 053 800 тг. в эквиваленте) и 6 000 долларов США (2 874 000 тг. в эквиваленте), а также по покупке 2 700 долларов США (1 282 500 тг. в эквиваленте) и 2 000 российских рублей (14 500 тг. в эквиваленте) проведенные 11.08.2022г. не были отражены в журнале реестров. В нарушение требования пункта 54 Правил №49 по проведенным операциям 11.08.2022г. (продажа 2 200 долларов США и 6 000 долларов США, покупка 2 700 долларов США и 2 000 российских рублей) не был пробит чек в контрольно-кассовой машине. Сведения по данному факту были направлены в управление государственных доходов по Есильскому району г.Астана
2. Система видеонаблюдения ТОО «Галант финанс» не обеспечивала запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
3. В нарушение требований пункта 51 Правил №49 кассир обменного пункта ТОО при совершении операций по продаже 2 200 долларов США (1 053 800 тг. в эквиваленте) и 6 000 долларов США (2 874 000 тг. в эквиваленте), а также по покупке 2 700 долларов США (1 282 500 тг. в эквиваленте) не зафиксировал данные клиента
4. ТОО совершено административные правонарушения, выразившиеся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса

14.11.2022

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49
2. Статья: 11 Пункт: 2 - Операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения
3. Статья: 51 - По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при наличии) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).
4. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
4. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

245040,00

1. Если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан, не допускается осуществление лицензиатами или владельцами разрешений второй категории отдельных видов (подвидов) деятельности или действий (операций), на осуществление которых были выданы разрешение и (или) приложение к разрешению, действие которых приостановлено.
2. Нарушение норм лицензирования, предусматривающие приостановление деятельности в период срока действия Лицензии и Приложения к ней.
3. Нарушение установленных Законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

21.12.2022

1. Статья: 45 Пункт: Пункт 2 - Если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан, не допускается осуществление лицензиатами или владельцами разрешений второй категории отдельных видов (подвидов) деятельности или действий (операций), на осуществление которых были выданы разрешение и (или) приложение к разрешению, действие которых приостановлено
2. Статья: 1 Пункт: Подпункт 10 - лицензирование – комплекс мероприятий, связанных с выдачей и переоформлением лицензии и (или) приложений к лицензии и дубликата лицензии и (или) приложений к лицензии, осуществлением разрешительного контроля, приостановлением, возобновлением и прекращением действия лицензии и (или) приложений к лицензии
3. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Закон Республики Казахстан от 16 мая 2014 года № 202-V ЗРК «О разрешениях и уведомлениях»
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» статья 11 пункт 4 ПП НБРК от 31 августа 2016 года № 213 пункт 21 ПП НБРК от 31 августа 2016 года № 215 пункт 38 подпункты 2), 6), 7)

1. Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О платежах и платежных системах", Закон "О языках в Республике Казахстан"

Центральный аппарат

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление формы 1-РК («Сведения о количестве электронных терминалов»)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление формы 1-РК («Сведения о количестве электронных терминалов»)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление формы 1-РК («Сведения о количестве электронных терминалов»)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление формы 1-РК («Сведения о количестве электронных терминалов»)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление формы 1-РК («Сведения о количестве электронных терминалов»)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат