Примененные меры

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

25.03.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушения пунктов 49,51,54 Правил №49
2. работником обменного пункта не были приняты меры по надлежащей проверке клиентов, в части истребования данных для фиксации сведений о физическом лице, согласно требованиям подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.02.2023

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение сроков представления отчетности повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

за нарушения срока представления финансовой отчетности по формам согласно приложению 7 «Бухгалтерский баланс» и 8 «Отчет о прибылях и убытках» к Правилам , утвержденным ПП НБРК от 28.01.2016г.№41

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

за нарушения срока представления отчета о микрокредитах по направлениям использования, согласно приложению 11 к ПП НБРК от 28.11.2019г. №222

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)