Примененные меры

1. установлены нарушения требований Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.08.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. установлены нарушения пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета утвержденых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47, а также недостоверное отражение данных в «Отчете о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица» за 2021, 2022 и 2023 года, кроме того за 2022 год в Отчете о совокупном доходе не отражены данные по доходам / расходам от покупки / продажи иностранной валюты.

31.08.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. установлены нарушения требований Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.08.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. не истребование документа удостоверения личности клиента при совершении обменной операции

24.07.2023

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. установлены нарушения требований Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.08.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

276000

1. ТОО «ҚАЗЫНА» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП.

28.08.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный аппарат

1. Нарушение срока представления уполномоченной организацией отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан (Приложение 13)

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат