«Қолданылған шаралар

483000

1. Айырбастау пункті 23 600 АҚШ доллары сомасына (10 714 400 теңгеге балама) айырбастау операциясын (клиентке сату) жүзеге асырды. Бұл ретте осы операция бойынша ақпарат (1-кесте) уәкілетті органға уақтылы берілмеген

25.05.2023

1. Статья: 214 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

2. - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы заңы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы

Филиал в области Абай (город Семей)

предупреждение

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздеріне мониторинг жүргізу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) дұрыс емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

19.04.2023

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

276 000

1. Cистема видеонаблюдения ТОО «AZ-Валют» не обеспечивает резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования на технических устройствах системы видеонаблюдения

22.05.2023

1. -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

05.05.2023

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

276000

1. Cовершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 464 Кодекса

11.05.2023

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. 2022 жылғы наурыз айындағы есепті дұрыс ұсынбау.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)